Malla Curricular del Curso
MÓDULO I. Aplicación de los elementos clave del “Manual para inspectores y auditores fiscales sobre Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo de la OCDE” en la Organización. 1) Estándares internacionales sobre la lucha contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo y la proliferación. 2) Convenio de 2009 de la OCDE sobre la lucha contra la corrupción de agentes públicos extranjeros en las transacciones comerciales internacionales. 3) Elementos clave del Manual para inspectores y auditores fiscales sobre Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo de la OCDE. 4) Caso de Aplicación.
MÓDULO II. Aplicación de los elementos clave de la “Guía 2021 de señales de alerta de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva”, UAF/ Ministerio de Hacienda de Chile. 1) a Ley 19913 (2003) y la creación de la Unidad de Análisis Financiero (UAF) y las modificaciones diversas disposiciones en materia de lavado y blanqueo de activos. 2) Ley 20393 (2009) y el establecimiento de la responsabilidad penal de las personas jurídicas: a) lavado de activos, b) financiamiento del terrorismo, c) cohecho a funcionario público nacional e internacional, d) receptación. 3) Ley 21121 (2018) y la modificación del código penas y otras normas legales para la prevención, detección y persecución de la corrupción: a) El aumento de las penas de los delitos de cohecho y soborno, b) Negociación incompatible, c) Corrupción entre privados, d) Apropiación indebida, e)Administración desleal, f)Elementos clave de la Guía 2021 de señales de alerta de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva, Unidad de Análisis Financiero del Ministerio de Hacienda de Chile, g) Caso de Aplicación
MODULO III. Pasos para elaboración de un Modelo de funciones, responsabilidades y detección de señales de alerta del lavado de activos, financiamiento del terrorismo y cohecho según Ley 20393. 1)Roles y Responsabilidades para los responsables de las unidades encargadas de PLAFT según Ley 20393. 2) La Corte Suprema de Chile: Caso de una entidad financiera y sanción por vínculo con movimiento terrorista: a) Procedimientos de verificación de las relaciones de los clientes y obligación de mantener registro de las relaciones, b)Circular Nº 49/2012, U. de Análisis Financiero del M. de Hacienda, Chile c) Circular Nº 54/2015, U. de Análisis Financiero del M. de Hacienda, Chile. 3) El Cuestionario de Autoevaluación para la PLAFT y Ejemplo de Señales de Alerta. 4) Ejemplos de Modelos de Complimiento e Integridad Ética en empresas chilenas: a) Elementos para la Prevención, b) Procedimientos en la Detección, c) Recomendaciones para la Reparación, d) Caso de Aplicación
